Новини та ділова аналітика для проактивних

Рада в первом чтении приняла законопроект о борьбе с финансовыми пирамидами

14 декабря 2021 — 13:45

Верховная Рада поддержала в первом чтении законопроект № 5865 по регулированию и надзору на рынках капитала и организованных товарных рынках. «За» проголосовали 247 нардепов.

Документ направлен на противодействие финансовым пирамидам в Украине и борьбу с попытками их организации.

По словам авторов, одобрение законопроекта позволит внедрить действенные механизмы предотвращения манипулирования, инсайдерской торговли, незаконного использования инсайдерской информации и других злоупотреблений на рынках капитала.

Проект закона также предусматривает усиление независимости и институциональной способности Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) как национального регулятора рынков капитала и организованных товарных рынков.

Требования по запрету финансовых пирамид будут содержаться в разделе ХІІ «противодействие злоупотреблениям на рынках капитала», которым дополняется действующий Закон № 3480-IV.

Статья 165. Запрет финансовых пирамид

  1. Лицо не имеет права создавать, обеспечивать функционирование или продвижения финансовых пирамид.

Такой запрет касается любых юридических или физических лиц.

Рекламодателям во время заказа производства и распространения рекламы финансовых инструментов, рынков капитала и организованных товарных рынков запретят распространять рекламу о финансовых пирамидах.

В понимании законопроекта финансовая пирамида – это мошенничество с использованием финансовых инструментов, а так же объектов гражданских прав, имеющих признаки финансовых инструментов, которое предусматривает создания, функционирования и продвижения, в том числе с помощью средств массовой информации, схемы взаимоотношений между учредителем схемы и ее инвесторами, согласно которой привлеченным инвесторам обещается получение значительного пассивного дохода и выплата такого дохода зависит от привлечения новых инвесторов к функционированию такой схемы.

К финансовой пирамиды не относятся операции, осуществляемые финансовыми учреждениями при предоставлении ими финансовых услуг:

  • торговля валютными ценностями;
  • привлечение финансовых активов с обязательством относительно следующего их возврата;
  • финансовый лизинг;
  • предоставление средств взаймы, в том числе и на условиях финансового кредита;
  • предоставление гарантий;
  • финансовые платежные услуги;
  • в сфере страхования;
  • деятельность в системе накопительного пенсионного обеспечения;
  • профессиональная деятельность на рынках капитала;
  • факторинг;
  • банковские и другие финансовые услуги.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондового рынка определяет и публикует на своем сайте примерный неисчерпывающий перечень признаков создания, функционирования и/или продвижения финансовой пирамиды, а также приемлемые рыночные практики, которые не являются финансовыми пирамидами.

Законодательство по противодействию финансовым пирамидам будет применяться к:

  • любым ценным бумагам;
  • каких-либо финансовых инструментов, которые не являются ценными бумагами;
  • объектам гражданских прав, имеющих признаки ценных бумаг;
  • гражданских правам, имеющих признаки финансовых инструментов.

Кроме того, документом предлагается внести изменения в процессуальные кодексы, согласно которым суды будут останавливать выполнение договоров и предоставлять доступ к информации о электронные коммуникационные услуги по заявлениям Комиссии по ценным бумагам.

Напомним, в августе в Киеве правоохранители заблокировали финансовую онлайн-пирамиду.